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※ 中 国 与 世 界 ※
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※ 一九九九年五月号 ※
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总第三十
四期，一九九九年五月一日出版
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纪念“五一”、“五四”特辑
一九九九年五月号目录（本期分zs9905a,b,c,d四个文件）
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A:
【时事焦点】中国加入世贸组织利弊再析 邵人
【纪念五四反帝爱国运动】
【中国劳动】关于外国跨国公司在华投资企业
【历史档案】一段电网墙：旧中国劳工血泪史 殷正生
【国际风云】里根主义和第三世界命运的逆转 瓦尔登·贝罗等
【新闻摘编】过去工人是企业的主人翁 现在是厂长、经理说了算
本期英文目录 Table
of Contents in English at the end
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◎１９９９《中国与世界》 总第三十
四期，一九九六年十月一日创刊
国际标准刊号：ＩＳＳＮ１０９１－９５６２
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【时事焦点】
中国加入世贸组织利弊再析
邵人
今年初以来，中国政治经济生活中的头等大事是争取加入世界贸易组织。19
95年关税总协定改成世界贸易组织以后，中国人的口头禅“入关”就变成了“入
世”。如果说“入关”一词多少还让人想到关内有什么机关、陷阱，要犹豫一下
的话，“入世”就无法让人拒绝了：难道你想“出世”或者“不入世”不成？当
然，这种望文生义的游戏不会影响中美贸易谈判，但对说服普通人支持“入世”
还是多少有些作用。
其实，“关”也罢，“世”也好，都是把中国的经济与政治更紧密地与世界
捆绑在一起的重要纽带。捆得好，这条纽带可以增强中国经济的实力；捆得不好
，就会成为吸噬中国血液膏脂的大通道。最近，国内媒体纷纷报道中国入关的进
程，一般认为入关是中国经济发展必要的冲击，短期可能会冲击，但长远来看则
会加速中国市场经济机制的健全，促进中国的发展。长痛不如短痛，与其中国企
业在没有外界压力的情况下缓慢发展，不如让外国企业进来冲击一下。更何况，
关税削减以后，梦车族可以变成有车族了，美国小麦做的又好吃又便宜的面包要
上市了，老百姓都能得到实惠，何乐而不为呢？
然而，也有一些中国人颇感疑惑。既然入关有这么多好处，那么为什么中国
政府要拖上13年才肯接受呢？为什么美国非要中国大幅度削减关税，给中国的消
费者更大的好处呢？为什么美国要中国开放市场，自己却仍然要保留对中国的纺
织品出口配额呢？难道美国老百姓不想穿中国制造的优质廉价的西服吗？美国的
纺织工业为什么不能经受一下中国纺织品的冲击呢？
看来，问题不那么简单。能否经受得住冲击，能否为中国长远发展带来生机
，能否给老百姓带来实惠，这些问题都不是简单的逻辑推理能解决的。我们还是
先看一看巴尔舍夫斯基要中国人答应什么条件吧。
一、美国的要价
4月8日，美国贸易署单方面公布了中国政府的入关承诺，其要点如下：
农业：中国将把农产品总体平均关税降至17％，对美国的初级产品的平均关
税将降至14.5％。所有关税减让将在2004年之前实施。
工业：中国将把平均关税从1997年的24.6%降至9.44%，对美国优先考虑
的产品平均关税达到7.1%。中国将锁定其全部关税表，在未来不准再将关税提高
到限制水平之上。几乎没有几个国家做到了这一点。许多国家保留大幅度提高现
行关税税率的权利。三分之二的关税削减将在2003年前实行，很少部分将到2005
年完成。
高技术：半导体、计算机、计算机设备、电子通讯设备和其它的信息技
术产品的关税从目前的平均13.3%降至零，执行信息产品零关税协议。大部分的关
税削减将在2003年前分阶段逐步实现。
汽车——在汽车方面，中国将把关税从目前的80-100%削减至2005年的2
5%，其间每年按比例削减。汽车零部件关税将降至平均10%的水平。
木材和纸张：目前12-18%的木材关税和15-25%的纸张关税将降到5-7.5%
水平。
化学制品：70%的化学制品关税将降到5.5%-6.5%的水平（目前中国的关
税达35%）。
商业：准予美国公司在中国建立批发、直销、零售、保养维护以及运输
的销售体系。
商业辅助服务部门：在快递服务、租用和出租、航空快递、货物运输、
存储和仓库业、广告业、技术检验和分析、以及包装服务等辅助服务行业，美国
服务商将能在3-4年内，建立拥有100%股权的子公司。
电信业：中国将成为基础电信协议的成员。中国的关键电信服务走廊在
北京、上海和广州，约占国内电信业务总量的75%。这一走走廊将在加入世贸组织
时开始开放，到2003年全部电信服务都将开放。在全部电信业中允许外国占49%的
投资，并且在4年内允许外国投资在附加值和寻呼业中拥有51%的所有权。
保险：即允许外国拥有保险公司50%的所有权，并在1年内逐步享有在合资企
业中占有51%股权的权利。对于非人身保险公司，中国将允许在加入时即达到51%
的所有权，并在2年内成为全资子公司。
银行业：中国应在加入世贸组织后的1年内，许可美国银行经营中国客户的的
外汇业务。在2年内，许可美国银行经营中国企业的人民币业务。在5年内，许可
美国银行经营中国居民个人的人民币业务。中国应在加入世贸组织后，立刻许可
合资银行，5年后许可合资银行变为美国全资银行。
专业性服务：开放法律、会计、税收、管理咨询、建筑、工程城市规划、医
疗和牙科，以及计算机相关服务等的一切服务领域（中国法律业务除外），外国
的多数控制都将得到允许。
录音、录像带——允许49%的外国股权。
电影院——中国将在3年内允许建设、更新、拥有及经营电影院的多数所
有权。
酒店业——中国将允许酒店业经营者自由进入中国市场，并能在3年内建
立100%外国所有权的酒店。加入时即允许多数外国所有权。
旅行服务——外国旅行业者可以提供全系列旅行代理服务。
与此同时，将对中国的纺织品出口配额限制保持到2010年（其他各成员国在
2005年取消）。
二、近期：冲击还是休克？
任何一个还有点头脑的普通中国人看到这份报价单都不免要大吃一惊。工业
、农业、服务业、信息业、金融业、专业性服务业，国民经济的每一个角落美国
人都替我们想到了，美国的大各公司显然摆出了全面接管中国经济的姿态。这还
不算，欧盟、日本看到美国的这份报价单也欣喜若狂，它们的大公司也开始摩拳
擦掌。在这种情况下，我们不免要担心，入关后，外国公司究竟是来激发中国经
济活力的鲶鱼呢，还是吃尽中国企业的鲨鱼？
这就要看中国企业是否具备与外国公司竞争的实力。市场并不是什么具有神
奇魔力的阿拉丁神灯，而是企业竞争较量的场所。在竞争中，实力强的企业能存
活下来，壮大起来，逐渐成为垄断型企业，实力弱的企业则会被淘汰出局。发达
国家的大企业首先是在它们本国市场上百年甚至数百年竞争中的强者，它们垄断
了本国市场后，又把眼光转向世界市场，通过合并、购并等形式联合成为左右世
界市场的巨无霸。而中国企业间的竞争才刚刚开始十几年，彩电大战、冰箱大战
、VCD大战正酣，胜负尚难料定。可以预料，在中国的山大王们混战之际，突然闯
进来一支支已经统吃了世界各行业的集团军，其正常的结果应该是山大王们被打
败、收编，效劳于各路正规军麾下；如果抵抗，则很可能被赶紧杀绝。以汽车工
业为例，中国汽车工业年产量不到200万辆，而通用、丰田等汽车公司的年生产能
力均超过1000万辆。在这样强大的对手面前，中国一汽、二汽甚至生产桑塔纳的
合资厂都成了小玩闹。如果没有80-100%的国家关税保护，中国就不会有汽车工业
。不仅如此，由于世界市场不景气，世界各大汽车公司的设备开工率都不到80%，
如果这些汽车公司在中国市场开展争夺战，只需要稍稍提高一点设备开工率，中
国的汽车公司就得关门大吉。也就是说，中国汽车工业之所以能从无到有、从小
到大发展到今天这个地步，跨国公司之所以不得不闲置本国生产线，到中国来开
设合资汽车厂，恰恰是因为中国有高额的关税保护。在关税保护下，中国汽车工
业不是象某些大学问家说的没有成长，没有活力，象盆子里闷死的鳗鱼，需要有
一条鲶鱼来搅合搅合；而在在短短几十年里迅速壮大，从一个呱呱坠地的婴儿长
成了十几岁的少年，再给它一段时间，也许世界上又能出现一个汽车工业巨头。
但就在这种情况下，他父亲将这位少年推到了泰森面前，嚷嚷着要按照比赛规则
让泰森的拳头激活儿子的潜力。那不是找死吗？汽车工业如此，化学、石油、造
纸、电信、农业何尝不如此呢？
以前有人说，中国对国有企业实行的是父爱主义，预算软约束，怂恿坏了，
就算如此吧。但是，急着逼着儿子去和泰森挑战的父亲难道就是好父亲吗？事实
上在80年代国有企业的经济状况是蒸蒸日上的，利润不断增长，工资不断增加，
住房大面积修建，由此，社会购买力不断提高，形成独特的排浪式消费。这种发
展首先是正确处理对外开放与保护民族工业的关系的结果。当时我国非常注意保
护民族工业，一直采取了有效的关税贸易保护措施，引进外资大多采取合资、合
作的形式，政府容易监督管理数量较少的合资企业，对合资企业的出口率、国产
化率等都有严格的要求，因此，合资企业不仅没有对民族工业造成冲击，而且还
通过示范效应传播了先进技术和管理方法，起到了适度竞争激励和沟通国际市场
的作用，保证了国有企业的技改和产业投资效益良好，成功培育了大批新兴产业
并吸收数千万知青就业。国有工业企业亏损面从1981年的22%下降为1985年的9%，
减亏面积达到59%。
遗憾的是，经济学界没有正确地总结这份宝贵的经验，片面地强调了市场和
开放的作用，忽视了适当保护与计划的重要性。1992年以来，在这种盲目开放的
思想指导下，各地对外资敞开大门竞相给予优惠政策，甚至把跨国公司进入中国
的数量和投资额，当成衡量改革开放的力度大小的标志。仅从1992年到1995年的
短短三年中，外资工业企业所占比重猛增了五倍之多。不仅如此，在盲目开放的
声浪中，推动入关成了中国媒体热门话题，一边倒地宣传入关的好处。中国政府
几次主动大幅度降低关税。必须承认，合资、独资企业和进口商品竞争力十分强
劲，它们的大幅度增长使中国市场受到极大冲击。从这时起，国有企业就陷入了
越来越严重的困境之中。与1988年相比较，1996年国有企业的盈利额下降了64%，
亏损额却增加了9.7倍，亏损面上升了358%，亏损率（亏损额与利润额之比）上升
了12.8倍。屋漏偏逢连夜雨，在国内市场遭到挤占的同时，1998年的亚洲金融风
暴又使国外市场萎缩，国有企业的效益进一步急剧滑坡，拖欠银行的不良债权也
越积越多。
正是在这一内需不振、企业积弱已久的时刻，我们发动了新一轮争取入关攻
势，作出了大幅度让步。可以预料，除了部分合资企业、三来一补企业以外，本
来已经勒紧了裤腰带的各类民族企业的日子还将更加难过，其中相当一部分企业
在外国廉价商品的冲击下只好倒闭了事。
个别企业倒闭问题不大，这是市场经济的正常现象。但如果倒闭形成风潮的
话，恐怕就接近中国银行体系破产的边缘了。目前中国四大银行的呆坏账率就已
经不低，正指望着借了钱的企业，特别是国有企业利润能回升，以便使呆账成为
优良贷款，使坏账减少损失。在80年代的高利润刺激下，国有企业曾经靠贷款进
行了大规模改建、扩建，这些本该在九十年代发挥良好的效益。但是，由于各地
盲目引进外资占领国内市场，当这些投资见效时却发现市场出路已被严重堵塞，
于是，利润下降，亏损面扩大，上千万国有企业职工被迫下岗，国有企业无法获
得投资收益和偿还银行贷款，以前用于引进、改造设备的上万亿贷款，随时可能
转化为触发银行体系危机的呆、坏帐，各类企业和居民的储蓄存款也会蒙受损失
。从这个意义上，九十年代各地盲目竞相引进外资获得的有限好处，恰恰是以国
有企业亏损扩大和职工下岗为代价的。
沉重的代价尚历历在目，倘若我们又急着入关的话，那么国有企业的境况势
必雪上加霜。国有企业事关全局。如果国有企业全线崩溃，必然连带银行体系破
产，财政收入锐减，则很难避免出现恶性通货膨胀，政府、军队和科教人员将会
失去工资保证，社会保障体系的资金也将成为无源之水，众多离退休干部和下岗
职工也会失去生活来源。这样，中国甚至会重蹈俄罗斯盲目开放市场和推行私有
化，最终导致全面的财政金融危机的复辙，冲击就可能成为休克。
三、长期：发展还是衰落？
十几年来，中国对待入关问题就如同对待改革开放，始终十分热情。随着西
方新闻媒介宣扬全球化的声浪日益高涨，国人入关的心情似乎也变得更为迫切，
仿佛这是顺应历史潮流的必然选择。即使企业界略有担忧，也被更强的紧迫感所
替代，因为在企业界人士看来，入关是难以回避的，即使企业会受损失，这种损
失也就象是阵痛一样，必须承受。可以说，前些年中国没能入关，主要原因在于
美国太苛刻，得寸进尺，步步紧逼，让我们实在不好交代。至于入关究竟能给中
国带来什么，人们只是将入关作为一种既定方针来论证，因而并未充分考察其中
潜伏的巨大风险。在很多人眼里，入关就等同于开放，而不入关则等同于闭关自
守。
但是，这样一种入关浪漫主义该结束了。朱熔基总理对《华尔街日报》谈话
时就戮破了这种入关浪漫主义，他说：“你们不要搞错了，中国决不是要乞求加
入世贸，不参加世贸中国不是活得很好吗？”他在加拿大访问的时候还说：“我
们等得起，我们等了13年，日子愈过愈好，我还可以等下去呀！”
这是十分正确的态度。应该明白，入关不等于开放，不入关也不等于闭关自
守。改革开放是中国的强国之路，只有符合中国长远利益的事情，才是改革开放
的目的，也是改革开放的手段。任何与中国富强梦违背的事情，无论是谁提倡的
，无论是不是潮流，我们都应该看一看，想一想，究竟符合谁的利益，究竟是哪
家的潮流。
现在谁都懂得，市场经济是竞争经济，而竞争经济的本质则是弱肉强食。人
人都想成为市场竞争的强者，但强者毕竟是少数，这个世界流行的法则是赢家通
吃。这就意味着，加入竞争有可能成为强者，也可能被人吃掉，这要看竞争力量
的对比而定。谈到入关对中国长远发展的意义，离不开对中国竞争地位的分析。
我们需要仔细掂量中国将会面临哪些对手？中国与它们相比是弱还是强？这些对
手都有哪些长处和短处？它们在采取什么战略？中国应该如何应对？入关是否会
拆除我们的防御工事？我们能否在防御工事拆完以前变得象对手那么强大？中国
只有这样考虑才能体现务实主义的态度。
东南亚金融风暴所到之处，小龙小虎们都遭了殃。但同样遭殃，受伤害的部
位不同，恢复能力也不同。小龙们，其中特别是南朝鲜和台湾，它们都具有相当
的工业实力，形成了一定的自主开发能力，因此，经过一段时间的调整后，有可
能重新恢复竞争力。但小虎们就惨了，泰国、马来西亚、印尼、菲律宾等国基本
上都是出口加工基地，是跨国公司的生产车间，它们的竞争力完全建立在廉价劳
动力基础上，只有当劳动力重新变得非常廉价，多年来积累的生活水平大幅度下
降后，才能恢复竞争力。但这必然意味着政局不稳，社会长期动荡。回顾小龙们
的发展史，我们惊奇地看到，这些国家和地区都是战后长期的高度贸易保护下成
长起来的。迫于冷战时期的强大压力，美国需要扶植南朝鲜和台湾，因此允许它
们采取高度的关税保护措施，而单方面地向它们开放美国和西方市场，这种从政
治出发给予的特殊优惠待遇，是关贸协定根本无法给予其它发展中国家的，这就
是为何关贸协定未能帮助一百多个发展中国家，像南朝鲜、台湾一样成长为“小
龙”，反而在西方主宰的世界贸易分工体系中，“南北差距”正成为一条不断加
深的鸿沟。
亚洲地区的领头雁日本，更是在高度贸易保护下发展起来的典范。二战以后
，同样是由于冷战的需要，美国允许日本恢复国内重化工业的发展，向日本开放
美国市场，利用朝鲜战争帮助日本恢复工业，同时则默认日本对本国市场进行高
度保护，默认日本银行无担保地向六大财团发放贷款——即所谓裙带资本主义，
默认日本产品对美国市场的倾销。这样，经过三十多年的经营，日本工业的竞争
力才超过了美国。如果没有冷战的话，按照美国战后初期治理日本的构想，日本
的工业能力将被限制在维持日常用品简单再生产的水平上，重工业和军事工业的
设备将被拆毁，市场将被美国商品占领，日本将成为美国在远东的后院。
这些摆在眼面前的例子足以说明，象中国这样一个市场经济中的弱国，还不
能完全遵守强国制定的游戏规则。对强者来说，拆除弱者自我保护的篱笆是最重
要的，这就是关贸总协定、也是世界贸易组织的要害；对于弱者来说，建立自我
保护的篱笆，并随着自身实力的增加，有限度地、渐进地开放篱笆，是最重要的
。
当然，这个道理并不难懂，也容易形成共识。今天中国之所以还没有入关，
也体现了中国对此的担心。可能更不容易达成共识的问题在于，中国这道自我保
护的篱笆还需要坚持多久？我们是否已经到了可以拆除篱笆的时候了？或者经过
不长的时间就可以拆除篱笆了？如果不自行拆除篱笆，我们是否会被国际市场所
拒绝？或者会被国际社会用推土机推倒？
最后两个问题比较容易回答。事实上，旧中国曾在西方强迫下开放门户，参
加西方主宰的贸易分工体系，而且有产权明晰的私有企业和证券市场，但是，中
国的民族工业始终无法成长起来，只能在外国列强占领市场的夹缝中苟延残喘。
解放后，尽管西方长期实行了封锁遏制政策，新中国不畏惧压力实行自力更生，
依然短短数十年就建立了完整的工业体系。改革开放二十年里，尽管中国的关税
一直比较高，也一直没有加入多边的关贸总协定，但中国出口产品在国际市场中
的份额不断增大。由此可见，即使不入关，我们也能成功地打入国际市场，也不
至于被国际市场所拒绝。毕竟世界还很大，美国不亮欧洲亮。何况美国也不会把
事情做得那么绝，不会让欧洲和日本独占中国市场。可以说，世界上不会有哪个
国家会因中国不入关而拒绝与中国做生意，虽然双边协定比多边协定麻烦一些，
但是主动权操在我们自己手里，总比任人罢布要强。
至于什么时候将篱笆拆到什么程度，这完全要看中国的国际竞争力的提高程
度。可以说，国际竞争力最核心的标志是要形成象通用、丰田、西门子这样的大
跨国公司，拥有高度的自主知识和技术产权，能在世界市场上左右局势，或能与
其他大公司成鼎足之势。按此标准看，中国的国际竞争力就显得太弱小了。中国
崛起之路还很漫长，至少还需要一、二代人的不懈努力。
因此，从长远战略利益的角度上看，即使中国以发展中国家入关，也是相当
危险的。因为关贸总协定对发展中国家幼稚工业的保护是有期限的，这个期限实
际上是发达国家扼杀发展中国家的工业发展的死缓期，我们不能肯定国内的冶金
、机械、电子、高科技等行业，需要多长时间才能获得抗衡西方的竞争能力，但
是，我们可以肯定为了获得维护国家主权的实力，我们无论如何也必须拥有这些
重要的工业部门，这一点是短短三、五年的有限保护期所无法确保的。
四、ＷＴＯ给老百姓带来多少实惠？
这是某家大报的文章标题。文章用玫瑰色的笔调为我们描绘了一幅入关后的
美丽图景：中国老百姓可以买到更便宜的国外农产品，可以在冬天吃到夏天的西
瓜，车主将可能付出更少的钱而购买一辆自己心爱的轿车，将有更多的国人拥有
像夏奈尔、阿马尼、拉尔夫·劳伦这样高档的名牌服装，双向寻呼机快来了，去
一趟洛杉矶可以少花1000多元……。
这些都可能是真的，也都可能很快就成为现实。只是作者没有告诉我们，那
时候中国老百姓到哪里去挣钱。当廉价的美国小麦、大豆、冰激淋、牛肉、鸡肉
、桔子、葡萄来到城市居民的餐桌上时，九亿农民却可能叫苦不迭。十几年来我
们一直在提倡种植经济作物，发展养殖业，农民们响应市场价格的召唤，纷纷投
入了大量资金购苗、种，建温室和现代化鸡舍，指望着收获季节能卖个好价钱来
归还拼凑起来的借款。这个热潮发展到今天，市场已经供过于求了。猪肉批发价
5元钱1公斤，这个价格不要说发财致富，恐怕要是还了饲料、猪种的钱，能不能
够养家糊口都成了问题。猪肉如此，其他农产品也都出现过剩。正因为如此，国
家才要制订保护价，以免谷贱伤农。但是，就在这个时候，美国的廉价农产品来
了。美国农业是石油农业，自然条件又好，可耕地辽阔，每年有三分之一的农田
休耕，人均农产量很高。在石油实际价格已经低于60年代廉价石油时代的情况下
，美国农产品的竞争力几乎全球无敌，它的出口农产品占世界农产品出口总量的
近一半。可以预料，一旦美国农产品挤开中国市场大门，那么中国农民就有可能
买不起油盐酱醋，更大量的农村人口将不得不流向城市。
那时候的城市又将怎样呢？大量的工厂企业将关门大吉。不错，中国汽车工
业落后，上百个小厂敲敲打打搞汽车，该淘汰——当然也别忘了这些小厂对就业
作出的贡献。问题是谁去淘汰它们，是国内形成大型汽车集团呢？还是汽车工业
整个被淘汰？如果国内形成大型汽车生产商，那么致少与汽车生产相配套的橡胶
、电子、机械各行业还仍然有订单，仍然可以容纳大量的就业，这正是所谓汽车
工业作为支柱产业的意义。而如果是通用、丰田、奔驰来淘汰中国汽车工业，那
么势必造成对城市各行各业的极大冲击，制造的失业将远比外国汽车销售网的所
能吸纳的就业要多。
这还仅仅是一个汽车业的情况。如果我们考虑到美国连律师、会计、城市规
划、电影院、快递服务等等都要占领，问题将更加严重。我们不得不担心，明天
我们到哪里去挣钱？
目前，中国的城镇失业、下岗、待岗率合计已经相当高了。不知道那位作者
有没有体验过下岗的滋味，当你看着市场上蔬菜、水果、鱼肉越来越便宜的时候
，摸摸兜里却没有钱。也许这位作者很快就可以买到一辆小轿车，但如果若干年
以后美联社接管新华社，紧接着记者大裁员；或者由于中国银行体系破产，存款
变成废纸，这位作者也许就可能买不起汽油了。
事实上，许多发展中国家在入关问题上也面临过同样的两难选择。国际上最
富戏剧性的事例莫过于墨西哥加入关贸总协定和北美自由贸易区。墨西哥于1986
年入关以后，来自发达国家的进口额大幅度增长，出口额反而大幅度下降，导致
长期贸易逆差。北美自由贸易区成立的前夕，墨西哥媒体追随美国媒体为之大唱
赞歌，以为将促进墨西哥对美出口，扩大就业，能自由购买美国的优质廉价商品
，然而，三年多来的情况表明，贸易区的受益者是美国垄断资本，而受害者则是
两国的工人、农民、教师，和两国的政府税收和社会福利。美国公司得以随意将
工厂迁往墨西哥，威胁美国工人接受更低工资和苛刻的工作条件。由于美国工厂
属于资本密集型技术，所能安置的工人少，因此美国工厂雇佣的墨西哥工人人数
，远少于墨西哥民族企业破产形成的失业人数。目前，墨西哥的真实失业率上升
到49%。
从经济学上讲，这位作者所犯的错误是把老百姓当成了单纯的消费者。事实
上，老百姓首先是生产者，他首先得作为生产者挣钱，然后才能作为消费者花钱
。当我们考虑入关对老百姓生活的影响时，必须同时考虑这两个方面，否则就有
误导、欺骗之嫌。媒介掌握着现象的解释权，媒体可以兴邦，也可以误国。我希
望，也相信，象这位作者那样的观点虽然占主导地位，但往往都是先被误导，后
去误导别人。真正要把中华民族往死里整的是大洋彼岸的“山姆大叔”，它是误
导的最终源头。
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评朱熔基访美的失误与问题
甘阳
这次朱熔基总理从四月六日到十四日的访美过程中，全球中文传媒自始至终
普遍对朱此行作高度正面的报导。这无疑首先表明朱熔基目前享有很高的威望，
同时也表明中文传媒和中国民众都希望他这次访美成功。但我以为中文传媒似乎
用了过多的篇幅报导朱的个人风采，而对朱此行到底取得了什么成果以及有什么
失误却缺乏足够的分析评论。现在访问已经结束，我想是应该更多进行理性检讨
和批评的时候了。
中文传媒的文化自卑感
我想首先指出，此次全球中文传媒对朱熔基个人风采的大量描述，有时候会
产生事与愿违的效果，好象把朱熔基看成了一个演员，刻意要到美国去表演他的
公关技术。但事实上朱熔基这次访美最值得称道之处或许就在于他并没有刻意要
塑造个人形象，他最突出的品质其实也不在他的幽默笑话，而是他的朴素本真；
他的样子本来长得很土，但言行举止都非常自然，从而透露出一种真正的自信。
而中文传媒的许多报导却往往暴露出一种不自觉的文化自卑感，亦即不由自主地
要从美国的眼光中来寻找自我感觉，似乎如果在美国的形象好，就得到了自我肯
定，而如果在美国的形象不好，那就连自己还有什么价值都成了问题。其实朱熔
基在美国的形象如何并不那么重要，没有一个法国总统或德国总理会那么在乎美
国人如何看他们；更何况人走茶凉，访问结束有几个美国人记得你什么模样？只
有那些离开美国不能自立的附属国才需要那么仰察美国鼻息。
此外，我以为中国领导人以后访问美国时没有必要把讲英文看得那么重要。
这次朱熔基访美期间在运用英语方面事实上出现过失误。例如4月9日他接受PBS的
Jim Lehre访谈，一开始采取的方式是朱直接用中文回答对方的问题，亦即译员不
用把对方的问题向朱翻译成中文，而只把朱的回答向对方翻译成英语。但其中一
处明显朱应该作否定回答的地方他却作了肯定回答，幸亏中方译员察觉到问题，
用中文向朱复述了一遍对方的问题，朱才改过来。后半场的采访因此开始改成中
方译员先把问题译成中文，再把朱的回答译成英语的常规方式。中国领导人在这
方面其实大可向故总理周恩来学习，英文再好也仍然用翻译，可以让自己有较多
时间反应。
中方访美意图的前后不一贯
此次中文传媒的另一问题是普遍报导水平偏低，有价值的信息量相当有限。
例如现在大家都知道中方这次作了很大的让步，但这些让步的具体内容到底是什
么，中文传媒几乎鲜有披露；这些让步是否都有充分的合理性与必要性，中文传
媒更缺乏基本的分析。本文以下因此试图对这次朱熔基访美提出若干问题，因为
我觉得此次访美实包含诸多失误，而需要加以严肃的检讨。
首先是中方这次派朱熔基访美的意图和目的到底是什么？是开展广泛的战略
对话，还是单纯只为加入世贸组织？我个人的看法是中方在这方面表现出某种奇
怪的前后不一贯。事实上，中国方面在朱熔基访美前夕曾颇为明显地强调，达成
世贸协议并不是朱熔基访美的首要目的，也是因为如此，中文世界传媒事实上在
一开始也并未以世贸问题为中心。但在访美开始后，世贸问题却突然成了中方压
倒一切的唯一目标，也成了中文传媒的唯一关注。这里的原由颇值得追索。
大家都还记得，朱熔基访美前，由于美国国内反华气氛高涨以及中美两国在
科索沃问题上的严重分歧，中方曾一度考虑是否推延朱访美行程，以致外交部迟
至朱启程前三天才正式宣布朱如期访美。中方的这一决定本身是正确的，即朱熔
基应该如期访美，而不宜推延。但与此同时，朱访问的基调和目标显然都有必要
作相应的调整，即不宜在国际局势和美国国内形式都如此不利的情况下先摆出一
个有求于人、为加入世贸而来的姿态，而是应该表现出无求于人，为加强中美战
略对话而来的气度。
事实上中方在一开始似乎正是如此来解释朱熔基如期访美的目的的。在外交
部正式宣布后，中国驻美大使馆发表谈话指出，朱总理如期访美显示双边关系的
成熟，访问本身就有重要意义，不必跟中国加入世界贸易组织的问题挂钩。中国
大使馆公使刘晓明先生当时指出，中国总理此行具有四个主要目的：一是进一步
促进双边关系的发展；二是加强战略对话；三是藉著与美国各界人士的广泛接触
，使他们进一步了解中国和中美关系的重要；四是拓展双边经贸关系。很明显，
这种解释是有意把世贸问题放在较后的位置（刘晓明当时表示，双方有关世贸的
谈判仍在进行，但他不知道谈判在朱访美期间是否将持续进行）。
与此相应，当时中文传媒和中国公众都并没有表示出对世贸问题的特别热心
。正如朱熔基本人在赴美前接受《华尔街日报》发行人采访时首先告诉对方的，
中国公众纷纷给他写信打电话要他不要在这个时候访问美国；他同时也语气强烈
地对对方说：“我说你们不要搞错了，中国决不是要乞求加入世贸，不参加世贸
中国不是活得很好吗？”
中方的判断失误
笔者个人认为，朱熔基这次访美本应贯彻上述无求于人，为加强中美战略对
话而来的方针。换言之，朱熔基此次访美本来并非一定要以世贸问题为中心，事
实上也不应该以此为中心。理由非常简单：在美国国内反华气氛最强烈的时机寻
求达成世贸协议，那必然意味着只有中国向美国付出额外代价才有可能；而如果
将朱熔基访美与世贸谈判分开进行，那么中国现在作出的许多让步也有可能是本
来可以避免的。
但在访美开始后，世贸问题却突然成了中方压倒一切的唯一目标，全球中文
传媒更紧锣密鼓大力配合，使所有中国人都翘首以待，惟盼佳音。我们不能不问
，什么原因促使中方把达成世贸协议变成了朱熔基访美的唯一目的？
笔者认为，这里唯一的答案是中方事实上犯了一个严重的判断错误，即认为
朱到华盛顿后有可能临门一脚，与克林顿一举签订美方同意中国加入世贸的正式
协议。如若如此，则喜讯传回大陆香港，自然将使国人喜笑颜开，因为它将不但
标志着中国争取加入世贸组织的多年努力终于如愿以偿，而且更重要的是，它也
标志着美国和西方对中国的进一步承认，标志中美关系的巨大进展，因此在政治
上具有极大的象征意义。但是，正因为这个期望本身根本建立在一个错误的判断
上，因此一旦中国作出极大让步后克林顿仍然拒绝签约时，不但中方所期望达到
的政治象征意义完全落空，而且恰恰反过来使中方官员、中文传媒到中国民众都
感到极端的失望和受挫。
纵观这次朱熔基访美，正由于中方相当不明智地把世贸问题作为压倒一切的
目标，事实上使美方从头到尾都占尽先机、稳操胜券，先是利用中方急于求成心
理满天要价，迫使中方处处作最大让步，继之则给中方一记闷棍还是不签，最高
明的是马上又甜言蜜语，大作承诺，以便“锁定”中方已经作出的让步，不让中
方愤而离局。真是得了便宜又卖乖，事实上将中方以及中方民情舆论都玩于股掌
之上；而中方在整个过程中事实上是步步被动，处处受制，不但作出了最大让步
，而且仍然一无所得，并没有得到“中美关系取得巨大进展，美国和西方进一步
承认中国”这一中方盼望的象征意义。
而更不可思议的是，就在整个中国人世界都在为此怏怏之时，克林顿却用一
个电话就再度轻轻吊起中国人的胃口，中文传媒弹冠相庆，宣称中国终于胜利了
；可实际上美国人只不过用一套先把你推出去再把你拉进来的空手道，就轻易地
使中文传媒和中国民众不是首先追问中方到底作出了多大让步，反而觉得胜利来
之不易，从而在心理上只盼下面尽快签约。中国人明明半分好处都没有捞到，却
似乎觉得最后还是取得了阿Ｑ式的胜利，这真是让人从何说起！
中方到底作出了多大的让步？
目前中美双方都宣称，虽然朱熔基访美期间未能与克林顿签订协议，但世贸
问题已基本解决，很快就可以签约。但我以为现在的实质问题或许已经不是能否
签约以及何时签约，而是应该首先问：中方到底作出了多大的让步？中方是否非
要作这么大的让步？最近香港政经名人李鹏飞先生在《明报》撰文说，中国政府
为加入世贸如此不断让步，使他怀疑中国政府是否作过详细的经济评估以及要付
出的代价。这是非常合理的疑问。但迄今为止，中国政府和中文传媒却一味将中
国公众的注意力引向能否签约、何时签约的问题，与此同时却恰恰避而不谈最关
键的中心问题，即：中国方面这次作出不同寻常的大幅度让步，其具体内容究竟
是什么？这些让步是否都有充分的合理性与必要性？
这与美国的情况恰形成反差：美国方面从国会到传媒到工商界首先问的不是
何时签约，而是问作成的是什么买卖？美方利益有多大？还能不能继续向对方杀
价？例如克林顿最后问财长鲁宾意见，鲁宾立即说还可以再压价，中方会再让步
的；可是在中国却是官方不说付了什么代价，媒体舆论公众也都不问中国是亏是
赚，或亏多亏少，大家都只问签约了没有。这实在是咄咄怪事，须知美国是稳赚
不赔的一方，而中国明明是再三让步的一方！
我个人认为，正因为美国方面这次采用先拒后迎的策略，因此事实上在中国
方面首先造成一种受挫心理，这种受挫心理的压力使朱熔基等更加迫切地需要反
复向国人强调：世贸问题尽管未能与美方签约，但实际已经谈定。朱熔基在离美
前后不断说，克林顿打电话给他表示现在马上可以签约，而且最好是朱熔基在加
拿大访问时就签约。朱老总说这些的意思很明显是要向国人表示：美方终于认输
，获胜的是中方。但实际情况当然完全不是这么回事。明眼人都可以看出，虽然
目前中美双方都宣称签约指日可待，但其背后的动机和实际利益却完全不同。美
方目前之所以态度积极乃是急于“锁定”中方已经作出的重大让步，以免煮熟的
鸭子飞掉，美方越积极越表明中方作出的让步之大，鸭子之肥；但中方呢？中方
实际上更多的是在满足某种心理补偿，是要以追补的方式来肯定此次访美的成功
。美方拿的是“里子”，中方要的是“面子”。
经济问题与政治问题
中方现在多次说中美双方有望在四月底签约。如果是这样，那实际意味着美
方代表在四月下旬到北京后，双方已经不会进行多少实质性谈判，而主要是补签
协议了。但我以为，中方既然没有达到在访美期间与美国签约的如意算盘，那么
现在似乎已经有必要重新算帐，重新考虑与美国在世贸问题上的谈判了。因为四
月底或五月初在北京签约，已经不具有中方原先期望的朱熔基与克林顿在华盛顿
签约的象征意义。
如我在上文强调指出的，中方这次不惜再三让步以图一举突破中美世贸谈判
，其着眼点决不仅仅只是单纯经济上的考虑，而且更有其深谋远虑的政治意图，
即希望以朱熔基在访美期间与克林顿签署协议这一极富象征性的事件，不但达成
中国加入世贸组织的多年宿愿，同时更以此表示美国和西方对中国的进一步承认
。事实上，朱熔基在赴美前接受《华尔街日报》发行人采访时对此说得非常白，
他说单纯从经济上讲，中国不一定非要进入世贸组织，因为中国完全可以和世界
各国发展双边贸易关系（事实上许多人认为这样作对中国更有利），但朱熔基说
：“我们之所以作出这么大的让步，就是为了顾全中美两国友好合作关系的大局
”。我相信朱的这番话绝非虚词，而是非常反映目前中国领导人真实心态的。他
们所谓的这个“大局”，远超出单纯经贸关系，而包含着他们对中国今后长期发
展方向以及中国的国际战略等多重考虑。说到底，他们希望采取的实际是一种能
最大程度亲美亲西方而又能维持中国稳定发展的路线。就此而言，朱熔基批评美
国把经济问题变成了政治问题，其实倒有欠公允，因为他自己所说的这个“大局
”就首先已经是政治，而非单纯的经济。如果说世贸谈判以往一直是相对单纯的
经贸问题，那么由于中方把它变成朱熔基访美的首要目标就必然对中美双方都首
先成了政治问题。这里的一个悖论在于，如果中方把世贸谈判仍然交由中方首席
谈判代表龙永图全权办理，朱熔基仅抱乐见其成的态度，那么世贸谈判仍可能是
相对单纯的经济问题；而一旦签订世贸成为朱熔基访美的首要目标，那么它必然
就已经首先是政治问题。对美国而言，是否与朱熔基在华盛顿签约实际意味着美
国在政治上愿意承认中国到什么地步。
美国对中国的政治底线
我以为这次朱熔基访美的基本失误就在于，中方原本应该有充分的理由判断
此行美方不可能签约，从而也就完全不应该将签订世贸作为这次访美的首要目标
。因为如果中方的意图确实真的只在经济，那还不如只派吴仪或石广生或龙永图
；而如果由朱熔基亲自挂帅，那么中方就必须充分估计美国在政治上能够承认中
国到什么地步。中方本应明白，美国对中国在政治上让步的底线，远远小于中国
对美国在经济上让步的底线！
事实证明中方完全错估了美国的政治底线。美国方面对中国采取的对策恰恰
是，一方面拒绝在朱熔基访美期间签约，以表示它在政治上拒绝中国，另一方面
却紧抓不放中国在经济上作出的重大让步，以取得自己的最大利益。不管这是出
于老谋深算，还是出于近视短见，美国这种在政治上拒绝一个诚心与美国友好、
全力向西方开放的中国，却又在经济上大力压榨一个仍然相当贫穷的正在发展中
的中国的做法，不但会使江朱这一代中国最亲美最亲西方的中国领导人心寒，更
将在中国民众心中留下难以抹去的强烈反感。我个人一向认为，中国和美国只可
能作生意，而绝无可能真正作朋友，因为双方的意识形态差异太大，文化鸿沟太
深，而且在国际战略关系上更因各自不同的利益而有潜在的冲突。因此，中国方
面一厢情愿的亲美亲西方，并不会比俄罗斯同样的一厢情愿亲美亲西方就能得到
更好的回报。
事实上，朱熔基的“消气外交”也是不可能取得实质性的结果的。如我在其
它地方曾指出：“客观点讲，美国人对中国的很多气是消解不了也不可能消解的
。说到底，美国现在对中国最大的气首先是中国还有一个共产党，因此只要这一
点无法改变，那么美国人这口气根本就消不了。其次，即使中国发生前苏联那样
的大变打倒了共产党，如果新政府仍然坚持西藏台湾的主权，那么美国人的气仍
然消不了。结论因此只能是：除非中国瓦解，变成象今天的俄罗斯，否则美国人
对中国就会永远有气，这种根深蒂固的气是消不了的。”
朱熔基这次访美实际表明，中美关系的发展有太多的制约和限制，“友好”
二字是不可能的。中国唯一能作的，是如何在对美经贸关系中尽量守住自己的阵
脚，不要作太大让步。对中美世贸谈判似有必要从这种角度重新衡量，因为中方
这次作出的一再让步究竟是否合理，似乎实在很有必要加以重新检讨。
中美农业协议
中美双方这次已经签署的“中美农业合作协议”，与去年台湾和美国为达成
世贸协议时的农业谈判在性质上是完全一样的，但大陆所作出的让步远远大于台
湾。台湾当时答应入世贸前先开放进口的是猪腹胁肉、鸡肉及动物杂碎，而大陆
这次却一口气开放了猪肉、牛肉、鸡肉，更加上七个州的小麦及四个州的柑橘进
口。中国有必要作这么大的让步吗？难道与台湾相比，大陆更应列入“发达国家
”行列？
我们知道，美国政府在历史上一直大量补贴美国农业，但1996年美国国会通
过了新的农业法案，规定在7年内大幅度减少直至最后基本取消对农业的补贴。自
那以来美国政府一直在极力向有关国家施加巨大压力来扩大其农业品出口，以确
保美国农户不但不降低而且还能继续提高收入。可以说，美国政府在维护其本国
公民权益方面真是不遗余力。这次美国与中国签署中美农业协议后，美国报纸形
容美国各地农户“欢呼雀跃”，因为他们知道，美国政府砍掉的补贴今后将由中
国政府和中国农民来补上了。
中美这个农业协议将非常有利于中国城市消费者，但却非常不利于中国农民
。由于目前美国粮农产品价格低于中国市价，因此中国城市消费者今后将能以更
便宜的价钱买到更好的美国粮农产品，但这同时势必导致中国粮农产品价格下降
，从而严重影响中国农民的收入和务农意愿。专家们因此都认为中国政府必须采
取措施补贴农民，同时为农民提供其他就业机会，以免发生社会动乱。换言之，
粮食自给自足的中国先用外汇“补贴”美国农户，然后再用人民币补贴中国农民
。但我们怀疑，如果美国农户的“补贴”肯定会得到保障，中国农民的补贴则说
不定又会变成“白条”。
朱熔基等近年来一直非常强调农业、农村和农民问题对中国这个农业大国保
持稳定的重要性，因此我们自然相信他在向美国开放粮农市场的过程中肯定会有
一整套的政策、措施和手段来控制冲击强度，保持农业和农村的稳定。但尽管如
此，一般都认为，开放粮农市场特别是小麦市场至少短期内将对中国农业和农民
收入形成很大冲击。中国.农民收入的增长速度近年来已连续大幅度下降，而且呈
继续下降趋势，成为中国内需市场无法启动的重要原因。中美农业协议由于立即
生效，对于目前中国农业、农村和农民收入的状况至少在短期内只可能有雪上加
霜的效应，问题在于这个“短期”到底是多少年只怕连朱熔基也未必说得清楚。
重新审视中美世贸协议
我以为，中国方面在与美国正式签约之前，有必要保留收回在美作出的某些
让步的权利。因为我们有理由怀疑，这次中方在美期间有可能为了上述的那个“
大局”而吃了某些哑巴亏。我们可以从上引朱熔基赴美前接受《华尔街日报》发
行人的采访中作出一些推断。朱在这次采访中指出，中美双方原先有意在他访美
以前达成协议，因此中方已经作出了最大让步，但美方却在最后关头由于美国国
内的原因变卦。当被问道中方是否还有可能再作进一步让步时，朱熔基说了一段
意味深长的话：“是不是我们不能再作让步？不是。确切地说，不是我们不能再
作让步，而是现在美国方面要求我们再作的让步是没有道理的。”
从这里可以看出，中方在朱熔基赴美前已经作了最大让步，而如果在到美以
后再作进一步让步，那就只能是屈从美方“没有道理的”要求。由于中美现在尚
未正式签约，我们无从判断中方究竟作了多大让步或准备作出多大让步，但从美
国方面这次在朱访问期间单方面公布而中方表示从未同意的方案来看，美方的要
求与中方在北京时的最大让步底线似乎有相当大的差距。
例如在开放电讯工业方面，朱熔基在接受《华尔街日报》发行人采访中表明
，中国已经承诺可以开放电讯产业，但其底线只能是：“在最近几年可以允许外
资参股合资的比例达到25％到30％。”但是美方公布的要求则是：“中国应在加
入世贸组织后的4年内，许可外国股权在全部电讯业中达到49%，在附加值和寻呼
服务业中达到51%”。中方现在在这方面到底准备让步到什么底线呢？
美国贸易首席代表巴尔舍夫斯基最近向美国国会强调，中国在加入世贸上的
承诺及让步，比任何世贸成员国都大。这似乎意味着中国在很大程度上已经不再
坚持以“发展中国家”的资格加入世贸。美国著名中国问题专家拉迪（Nicholas
Lardy）近日在《亚洲华尔街日报》撰文引用美国方面的评估报告指出，中国经
济加入世贸后短期内将遭到的影响是，将导致增加失业人数一千一百万，而相关
产品的出口将锐减三成。中国真的必须首先付此惨重代价加入世贸，然后中国经
济才能置之死地而后生？
此地不能不提出的一个疑问是，在亚洲危机以后，中国从民间到政府都已开
始形成一个共识，即中国今后要保持可持续经济发展必须走扩大内需、开拓国内
市场的道路，因此加入世贸的问题在朱熔基访美前几乎已经很少为人关注；中国
入关谈判首席代表龙永图去年下半年甚至表示，如果美国再不充许中国“按中国
条件入关”，中国将针对世贸组织单方面制定《对外贸易法》，并且今后不会再
申请入关。朱熔基本人也多次说“中国决不是要乞求加入世贸，不参加世贸中国
不是活得很好吗？”但是这次朱熔基访美，却似乎多少有点反其道而行之，不是
坚持“按中国条件入关”，而是再三让步，变成了好象必须“按美国条件入关”
，有这个必要吗？
中美关系与中国利益
朱熔基访美之时，亚洲尚未走出经济危机，而欧洲却已开始用兵黩武。冷战
结束后世界多极化的进程明显停顿，国际格局日益朝美国单极化方向发展。于是
已经出现了一种颇为流行的论调，认为美国就是世界的罗马，而各国则已成为美
国的行省，因此各国政治的首要之务就是以游说等手段打入美国国内政治，以博
得美国的青睐。按照颇带奴气的论调，各国都应该把与美国的关系置于本国利益
之上。
不过我想，中国应该向美国学习，而不是向美国的行省学习。美国最值得学
习之处就是它永远把本国利益置于任何关系之上。就在朱熔基飞抵华盛顿时，美
国48位国会议员联名致信给白宫，要求克林顿“切勿将中美关系凌驾于美国利益
之上”。中国人也应该时时提醒中国领导人，“切勿将中美关系凌驾于中国利益
之上”！
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二十世纪末丧权辱国、违宪毁宪的新“二十一条”：
美国贸易代表署单方面公布的《市场准入与规则承诺》
［编者按：朱熔基总理访美期间，美国贸易代表署于1999年4月8日单方面公布了
美中就中国进入世贸组织谈判“达成”了《市场准入和规则承诺》。
美方将尚在谈判中、未经中方同意和签署的有关条件单方面公布，强加给中
国，这种作法和八十多年前日本帝国主义将丧权辱国的“二十一条”强加给中国
的作法毫无二致。访问期间双方就入关问题的谈判不仅中断，而且对于美方这种
在两国正常关系的外交史上实属罕见的霸道行径，中方领导人亦表示了不满。
读了美方的文件后，人们不难看出，中方谈判代表若按照或基本按照美国提
出的这份文件的条件，签字画押加入世贸，无疑将制造出一次空前的卖国事件。
这一承诺表的实质性内容一旦签订与实施，中国的经济主权将被操纵在美国的国
际垄断资本集团手中；中国的银行、电信、农业、工业、科技文化事业等都将成
为西方跨国公司与跨国银行的囊中物；中国每一个老百姓家庭的生存都将面临来
自西方的直接威胁；中国将再无自己独立的经济、政治、军事、文化全方位的国
家安全可言；中国的社会主义改革开放大业将就此断送，永无翻身之日。
这个霸权主义的文本，野蛮地践踏了中华人民共和国的庄严宪法。它将取消
我国宪法规定的国家对社会主义生产资料公有制经济的保护和巩固；它将放弃我
国宪法规定的国家对私营经济的引导、监督和管理；它将摧毁我国宪法规定的现
阶段社会以公有制和按劳分配为主体的经济基础；它将使我国宪法规定的自力更
生、艰苦奋斗地建设社会主义现代化祖国的基本方针荡然无存。
各级人民代表大会的每一位代表、中华人民共和国的每一位公民，都要来关
心中国加入世贸组织谈判中霸权主义强加于人的违宪、毁宪问题，都要自觉地行
使保卫宪法的神圣职责与权利，使全国人大九届二次会议刚刚通过的关于“依法
治国”的新条款不至于成为一纸空文。
我们希望，八十多年前袁世凯、曹汝霖、陆宗舆、章宗祥一类丑角上演的闹
剧，将不会再以悲剧的形式在今日的社会主义中国重新上演。为此目的，有必要
让广大的中国读者都了解这份文件的详细内容。这份长达十七页的英文文件分四
大部分，分别是：农业、工业、服务业、规则承诺。］
市场准入和规则承诺
美国贸易代表署
中国加入世贸组织的过程
中国进入世贸组织使我们有机会提出一系列广泛问题，如不公平的贸易作法
、贸易壁垒、歧视性调控手续、透明度的欠缺，以及其他限制美国参与中国市场
或给美国带来不公平影响的政策，中国今天所作的一系列广泛承诺，以及还有待
进一步完成的大量实质性谈判，将从根本上促进美国的利益，并完善旨在推动中
国遵守国际行为准则的广泛政策。
中国加入世贸组织的过程包括涉及市场开放的双边谈判（同美国和其他贸易
伙伴）、为达成针对美国所关注的问题（包括倾销、安全保障和其他等）的协议
（即规则）而进行的双边谈判、以及有关这些规则和其他规则的多边谈判。因而
进入世贸组织是个复杂而多面的过程。本事实清单包括了市场开放部分，所附在
后的一部分是有关规则承诺的。
概括地讲，中国已经作出的市场开放承诺会使中国在美国关注的一些问题和
部门上达到或超过目前世贸组织的标准。它们涉及到中国对美国出口的贸易壁垒
的每个层面。例如，目前美国商品不仅面临高额关税和不时的定额分配，而且也
面临其他一系列贸易壁垒，这些壁垒如果不加以限制，将会使关税降低变得毫无
意义。这包括农业方面不科学地应用卫生和植物卫生标准、工业产品非关税壁垒
、分配及贸易权限的限制，以及对进口和外资企业的歧视。
在每一个领域中，美国都得到了解决针对美国商品的主要壁垒的承诺。这些
承诺是极为详细、完全可实施的；这些承诺将在一个较短时期内分期分批地纳入
轨道，并从中国最终加入的第一天起，中国每一领域的市场开放都将增加；这些
承诺不给中国带来特别待遇，而且达到甚至超过了目前许多世贸组织成员国所作
出的承诺。包括：
——随着中国的加入而立即生效的重大市场开放利益；
——美国企业的完全市场准入，可以在整个中国市场流通销售产品；
——中国加入世贸组织后，立即降低关税，并在一个合理的时期内分期分批
继续降低关税，以降至比美国绝大多数贸易伙伴的关税还要低的水平；
——锁定所有关税，即中国进入世贸组织后不准再提高关税。
——取消数量限制；
——快速有效地解决涉及主要农产品的卫生和植物卫生标准的突出问题；
——加入乌拉圭回合中三个主要的多边协议：信息技术协议、基本远程电信
协议、金融服务协议；
——承诺开放更多的服务领域，这些领域覆盖了广泛范围，包括分配领域、
增值电信领域、保险、计算机和商业服务、环境保护、代理销售和直接销售、法
律和会计、音像制品业、娱乐软件业。
中国在农业、工业产品和服务业三个战略领域的具体承诺将在下面详细讨论
。
一、农业市场准入
农产品市场准入承诺包括涉及以下问题的措施：贸易权、分配、高关税、配
额、不合理的SPS（卫生检疫）标准的运用、对国有贸易公司的依赖和出口补贴。
总的来说，这些承诺把中国变为一个几乎完全建立在关税基础上的系统，对
绝大部分大宗商品都保持非常低的关税率（1－3％）。更明确的说，要把关税水
平降低到大部分美国贸易伙伴的关税水平之下，对美国生产商最优先考虑的领域
的关税削减幅度最大。锁定关税减让，取消进口数量限制，要求运用科学基础上
的卫生检疫标准；减少国有贸易企业在关键商品中的作用，取消出口补贴。
A．关税减让
中国加入世贸组织后将立即降低关税，逐步到位后，关税水平能与我们的主
要贸易伙伴的关税水平相当或者更低（包括发达国家的贸易伙伴）。
平均税率——总体上，中国将把其农产品总体平均关税降至17％，对于美国
的初级产品来说，关税将更大幅度地降低，在这些领域平均关税将降至14.5％。
分阶段实施期——所有关税减让将在2004年之前实施，届时所有其他世界贸
易组织成员国都将履行乌拉圭回合中关税减让的规定。
所有农产品关税将受到约束（再不可提升）。具体细则如下：
大豆——如关后立即为3%，再不可提升。
肉类——其关税减让如下（在2004年以前实现）：
牛肉从现在的45％降至12％；
猪肉从现在的20％降至12％；
鸡肉从现在的20％降至10％；
水果类——其关税减让如下：（在2004年以前实现）
柑橘从现在的40％降至12％；
葡萄从现在的40％降至13％；
苹果从现在的30％降至10％；
杏仁从现在的30％降至10％；
酒类——其关税将减让70％，约从65％减至20％。
奶制品——其关税减让如下：（在2004年以前实现）：
干酪从现在的50％降至12％；
冰淇淋从现在的45％降至19％；
B．大宗商品的关税率配额制度
中国将依照世贸组织的标准承担取消所有数量限制的义务。对于特别敏感的
部门，中国将采取关税率配额制度（在此制度下，进口额低于配给水平，则征收
低额税，通常为1％－3％；进口额高于配给水平，则征收高额税）。这一制度可
有力地刺激国有企业以国际市场价格购买大宗商品。
在中国入关时，关税率配额制度所规定的总额将远超过现有的进口数量水平
，并为将来可能的数额增长做准备。在任何情况下，我们都努力做到最大可能地
保证进口配额总额的充分利用，保证私营进口商的参与机会。我们所采取的相关
措施使私营进口商参与进口配额的最初分配；若国有企业不能购买其分配到的全
部配给份额，其剩余份额将重新分配给私营进口商。
美国优先考虑部门的结果如下：
豆油——关税率配额制度至2006年取消。豆油配额将由开始的170万吨增至2
005年的330万吨。私营部门享受份额由初期的50％增长至90％。
小麦——其配额将由入关时的730万吨逐渐增至930万吨（比较中国目前的进
口水平不到200万吨）。私人部门初期可享受到的配额为10％，并且可在年度后期
重新分配国有企业未能使用的配额。
玉米——其配额将由入关时的450万吨增至720万吨（中国目前的进口水平为
25万吨）。私营者享受配给份额将由初期的25％升至2004年的40％，并可在年度
后期重新分配国有企业未能使用的配额。
大米——其配额将由加入时的250万吨增至530万吨。其中近一半的配额是属
于中等米、糙米，在这方面美国具有最强的竞争力。私营部门可享受到50％的配
给份额（中国目前的进口水平为25万吨）。
棉花——其配额将由加入时的74.3万吨升至2004年的89.4万吨（中国目前的
进口水平为20万吨）。私营部门可享受到67％的配额。
大麦——无配额。其关税率减让至9％。
适用关税率配额制度的其他产品包括羊毛、食糖、棕榈油、油籽油。美国在
这些产品上的商业利益不大或没有利益。
C．卫生和植物卫生（SPS）限制
中国同意在卫生和植物卫生方面的争端应通过科学手段获得解决。
关于小麦、柑橘和肉类的双边协定
中国已同意：三个双边协定一经签署（与市场准入协议同时完成的、但签字
后立刻生效），即取消关于小麦、柑橘和肉类的不正当的卫生禁令。这些双边协
议解决了长期以来存在于中美之间的争端并使得出口快速增长。另外，这更进一
步表示中国愿意履行实施世贸组织的卫生和植物卫生协议的义务。
肉类——中国将通过同意接受美国出口肉产品的“美国药物管理署”（USDA
）安全证明制度来对美国开放其猪肉、牛肉和家禽市场。
柑桔——中国将向美国开放其桔子、柑子和其它柑桔类水果的市场，取消目
前的限制和建立起一个科学基础上的植物卫生系统。行业预测每年贸易将达到12
亿美元，比目前通过非正式渠道进口将增加7亿美元。
小麦——中国将取消从美国西北部进口小麦的限制，这种限制是因为对TCK黑
穗病的没有根据的担心而制定的。
D．出口补贴
中国承诺已不再为农产品提供任何出口补贴，这对谷类、棉花、大米非常重
要，它也为下一阶段的世贸组织回合提供了强有力的基础。这一回合中，美国的
主要目标是在世界范围内取消农产品出口补贴，这已由美国副总统声明了。
二、工业产品的市场准入
在工业产品的市场准入方面，中国已经同意允许美国公司自由进出口，并在
中国流通销售它们的货物。中国关税显著降低到与美国主要贸易伙伴的关税水平
相当，而且低于绝大多数的发展中国家。锁定所有的减让，并且分阶段取消进口
产品数量限制。
几个美国有特殊利益的领域，包括中国需参与几个现有的国际零关税协议（
包括信息技术协议），以及单个的部门，包括汽车、木材和木材产品、化学制品
、渔业产品和其它产品，以及还可能包括其他部门。正如在农业中一样，在工业
产品上的大部分结果与其它主要的贸易伙伴相比，都是不会更差，尤其是与那些
发展中国家相比。
A．贸易权利与流通
贸易权利和流通是制造业部门最先考虑的问题。目前，中国严格地限制了贸
易权利（进出口权利）和流通（批发、零售、保养和维修、运输等）。和农业一
样，这种限制将会给中国一个防止进口冲击的保护层，如果不处理这个问题，将
会使关税减让变得毫无价值。
因此美国寻求并成功地赢得了取消这些限制的协议。首先，中国将会首次将
贸易和流通的全部权利交给美国公司。这些将会用大约三年的时间分阶段实现。
即使对于中国最敏感和最受保护的产业，如化肥、原油、和石油加工，中国都会
提供贸易和流通权利。流通服务将会在下面的服务贸易部分中作更详细的讨论。
B．工业品关税的全面削减
中国也同意大幅度地降低关税，并永不再提高。
比率——中国将把平均关税从1997年的24.6%降至9.44%。对于美国的优先考
虑的产品平均关税要甚至更低，达到7.1%。这比1998年实施的关税率降低了56%，
比从1994年开始进行市场准入谈判时的关税降低了71%。
全部关税不可回复——中国将锁定其全部关税表，意味着它将接受有法律效
力的承诺，在未来不准再将关税提高到限制水平之上。几乎没有几个国家做到了
这一点。许多国家保留大幅度提高现行关税税率的权利。
分阶段实施——三分之二的关税削减将在2003年前实行，除有限的例外，其
余部分将到2005年完成。
C．美国优先考虑领域的关税削减
如上所述，在美国优先考虑的领域里，中国的关税降低幅度更大。美国有特
殊利益的领域的一些条款包括：
高技术——中国将会执行信息技术协议（ITA）。这将把对于半导体、计算机
、计算机设备、电子通讯设备和其它的信息技术产品的关税从目前的平均13.3%降
至零。
大部分的关税削减将在2003年前分阶段逐步实现，少数例外将延至2005年。
所有其他信息技术产品协议国将在2005年时完成关税减让。
汽车——在汽车方面，中国将把关税从目前的80-100%削减至2005年的25%，
其间每年按比例削减。汽车零部件关税将降至平均10%的水平。
***注：在这一部分中，除了关税限制外，又存在着中国汽车工业的政策中关
于配额的限制。这些配额将逐步消除，以中国汽车工业政策出台之前中国汽车进
口水平作为基点。见以下“配额和非关税措施”。另外汽车零售权将首次得到允
许（见“服务”部分）。
亚太经合组织部门——中国已经同意实行亚太经合组织早期的自愿的部门自
由化建议，而今这已经在世贸组织中得到考虑，当世贸组织接受这些部门的实施
时，中国即开始实施。这将削减以下产品和服务的关税：林业制品（木材和纸张
）、环保产品和服务、能源和能源设备、化学制品、鱼类产品、玩具、宝石和珠
宝，以及医疗设备和科学仪器。
木材和纸张：中国将要削减目前的12-18%的木材关税和15-25%的纸张关税到
5-7.5%的水平。该部门的关税减让连同流通和贸易权利，将迅速扩大美国产品的
销售。
化学制品：中国已经接受关于化学制品关税协调的大部分条款——将削减其
关税至与其他世贸组织成员国一致的水平——对70%的化学制品关税一般在5.5%-
6.5%的水平（目前中国的关税达35%）。一个关键的削减是苏打粉的关税削减，至
5.5%。化妆品、药品、电影、一部分塑料制品的关税也将有削减，大大低于目前
的水平。
鱼产品：对美国重要的产品，中国将把关税从超过20%的水平减少到10%。
高度数饮用酒：中国将把关税从61%降至10%。
D．配额及其他非关税措施
世贸组织规则禁止配额和其他数量限制。中国已经同意在加入世贸组织后立
即对美国的最优先考虑的产品取消这些限制，对其他产品的限制最迟5年后取消。
配额：中国加入后将取消对美国最优先考虑产品的现存配额（例如某些化学
肥料和光纤电缆）。到2002年，最迟不超过2005年，中国将取消所有的配额。
配额将从现在的贸易水平上每年增长15%，以保证市场不断开放，并减少数量
限制的影响。
汽车配额将在2005年彻底消除。在过渡时期，基准配额水平为60亿美元（即
在中国汽车工业政策之前的水平）。配额将以每年15%水平增长，直至最终消除。
三、服务业
中国是今天世界上对服务出口最封闭的市场。因而，我们在服务业上的目标
是为在广泛范围内的服务部门达成承诺进行谈判，要使中国加入两个现有的主要
协议，即关于基础电信和金融服务的多边服务协议，并且为在下一轮世贸组织谈
判中进一步打开中国服务市场打下基础。
虽然还一些进一步的工作要做，中国在服务贸易上的承诺已经与大多数世贸
组织成员国相当。这包括在全部主要服务部门的承诺（并计划在银行业、证券业
、视听产品领域进行进一步谈判），合理地过渡到取消绝大多数对外国金融资产
的限制（特别是美国有巨大商业利益的部门），同意接受基础电信和金融服务协
议，以及对美国服务供应商保留全部现有的市场开放。具体承诺如下：
A．保留现有市场开放
中国将在全部服务部门保留现有的市场开放和经营活动。许多公司现在享有
省级或中央政府当局提供的好处。这一切都将受到保护，即使中国在服务开放计
划中所做的承诺还要经中央政府当局批准。随着中国的承诺的到位，这将保护现
有美国在华的流通服务、金融服务、专业服务和其他服务供应者，包括那些按照
合同或股权协议或执照经营的美国人，使他们免受约束。
B．流通
在今天的中国，外国公司无权流通那些在中国以外制造的产品，也不能拥有
或管理流通网络、批发渠道、和仓储。中国现在还频繁地发放经营许可证，这限
制了美国公司的推销、售后服务、维护保养和客户支持的能力。正如在工业品部
分中所提到的那样，这无论对于货物出口还是服务出口都是严重的障碍。
中国的承诺涉及所有这些问题。它们显示着在流通上的一个广泛的承诺，包
括批发、直销、零售、保养维护以及运输等。这样，美国就可以象销售那些在中
国制造的商品一样销售其他进口商品，从而为扩大美国商品出口提供一个重大的
机会。如上所述，中国将在3年之内分阶段取消在流通服务上的一切限制。即使在
最敏感、最受保护的部门，中国也已经同意在5年内提供流通权，如化学肥料、原
油以及石油制品。
对流通的辅助服务
中国在流通辅助服务上的承诺包括快递服务、租用和出租、航空快递、货物
运输、存储和仓库业、广告业、技术检验和分析、以及包装服务，所有的限制将
在3-4年内逐步取消，那时美国的服务商将能建立拥有100%股权的子公司。
C．电信业
中国目前严格地限制电信服务的销售，并且禁止外国投资。中国的承诺标志
着它第一次同意开放电信部门，既开放服务范围，又开放对电信业的直接投资。
通过这些承诺，中国将成为基础电信协议的成员。具体承诺包括：
调控原则——中国现在允许其电信当局任意运用专断和岐视标准。中国现在
将同意实行鼓励竞争的调控原则（包括根据成本定价，互联互通权利及调控当局
的独立性），基础电信协议就体现了这一思想。中国还同意技术中立方案，即外
国服务商可以使用他们选择的任何技术来提供电信服务。
服务范围——中国将逐步消除以下服务的一切地理限制：
寻呼业和附加值行业：4年；
移动电话：5年；
国内有线服务及封闭的用户群：6年。
中国的关键电信服务走廊在北京、上海和广州，约占国内电信业务总量的75
%。这一走走廊将在加入世贸组织时开始开放，到2003年全部电信服务都将开放。
投资——在目前情况下，中国不允许外国投资电信业。有了这项协定，中国
将在全部电信业中允许外国占49%的投资，并且在4年内允许外国投资在附加值和
寻呼业中拥有51%的所有权。
D．保险
在保险方面，中国目前将外国公司限制在上海和广州。即使在这些市场中，
也只有2个美国公司可以参加。因此我们力图消除地理和数量限制——也就是说保
证外国保险公司能在中国的每一个角落营业，其经营活动和公司数量不受限制—
—结束对外国投资的限制。其结果包括：
谨慎准则——中国同意完全在谨慎准则的基础上授予执照，对发行执照的数
量没有经济需要考虑或数量限制。
地理限制——加入后，中国立即将允许外国的财产和意外保险公司在全国范
围内承保大规模险，并且在5年以后取消对许可证的地理限制，在2-3年内允许美
国主要利益团体进入中国关键城市。
范围——中国将在5年里分阶段地扩大外国保险公司的经营范围，包括目前占
总保险费85%的群体、健康及养老保险业。
新许可证——中国最近已颁发了4项许可证，包括2项给美国公司的。
投资——中国同意允许多数股权，取消对外国人身保险公司麻烦的合资要求
，并且同意逐步取消内部分支限制，人身保险公司现在可以选择他们自己的合资
伙伴（与目前中国政府为保险公司选择合资伙伴的政策不同）。中国加入世贸组
织时，即允许外国拥有保险公司50%的所有权，并在1年内逐步享有在合资企业中
占有51%股权的权利。对于非人身保险公司，中国将允许在加入时即达到51%的所
有权，并在2内成为全资子公司。
E．银行业
在银行部门，中国强加了严格的地理限制——如，仅有9家外国银行经营当地
货币而且只在上海的浦东地区。我们的谈判努力为外国银行争取全部权利，既能
经营当地货币，也能经营外汇业务（对于市场向美国的产品及服务的开放，后者
显然是一个主要的因素）；既能服务中国顾客，又能服务外国顾客；实现投资自
由化。这部分仍在讨论中。
F．证券
这部分仍在讨论中。
G．专业性服务
在专业性服务方面，中国目前严格限制外国法律公司和会计公司的经营。考
虑到这些领域，我们力图在所有重要领域得到承诺，包括提供服务的权利和投资
的权利，以及锁定在建筑和工程业的已经自由化的政策的承诺。
中国提供的服务业开放涵盖了广阔的领域，包括法律、会计、税收、管理咨
询、建筑、工程、城市规划、医疗和牙科，以及计算机相关服务。除了中国法律
业务之外（这对许多世贸组织成员是一个共同的例外）的一切服务领域，外国的
多数控制都将得到允许。就会计业而言，中国已经同意取消强制性的本地化要求
，而且现在将要允许自由进入中国注册会计师市场。中国已经同意在发行注册会
计师许可证时应用国民待遇原则，并实行程序透明化。
H．视听产品
目前，中国严格限制录音带、录像带、电影、书籍和杂志的销售，并且不允
许外国所有权，不允许建造、经营电影院。尽管这一领域仍在讨论之中，中国已
承诺销售录音、录像带的权利，以及电影院的所有权和经营权。这包括：
录音、录像带——在录像和录音带的销售业，中国将允许49%的外国股权。
电影院——中国将在3年内允许建设、更新、拥有及经营电影院的多数所有权
。
I．旅行和旅游
最后，中国迄今仍对旅行和其他与旅游相关的服务业强加了许多限制。最明
显的是，外国公司被限制在中国的11个地区，并且不能建立全套的旅行社。我们
的目标是得到一系列可与世贸组织成员国做出的相对高水平的承诺可比或更优的
承诺。结果如下：
酒店业——中国将允许酒店业经营者自由进入中国市场，并能在3年内建立1
00%外国所有权的酒店。加入时即允许多数外国所有权。
旅行服务——外国旅行业者可以提供全系列旅行代理服务。对旅行代理服务
来说，中国将允许进入政府旅游胜地，以及北京、上海、广州、西安。
四、协议和工作组报告承诺
在世贸组织协议和工作组报告承诺中，中国确立了可以通过世贸组织争端解
决机制执行的权利和义务。我们已经在涉及反倾销、补贴和防止进口激增、技术
转让条件和补偿，以及国有和国资企业行为等关键条款上达成了一致。然而，我
们还须讨论这些条款的有效期并解决其余问题。就这些规则的实质的所达成的协
议对美国的工人和工商业界有特别的重要意义。我们也将继续致力于纺织品问题
，并建立一个机制来确保承诺的全面实施。
中国即将向世贸组织工作组提供达成一致的条款，以编入准入协议和工作组
报告。在这一多边协议中，我们将讨论其它许多与规则相关的问题，比如有关于
中国标准的详细条款，关税评估和国民待遇。
详细条款
在谈判中，中国同意在加入世贸组织后，实施以下承诺：
A．投资和技术转让
首先，需要使用一套具体的措施来确保在中国的商业活动受到公平对待。这
将包括：取消有碍在中国经营的外国公司进口生产所需物资的限制（如，在中国
经营的汽车公司将可以进口美国制造的部件）。有关措施包括：
●加入世贸组织后必须遵从“贸易相关投资准则”(TRIMS)，没有任何发展中
国家过渡期。
●消除并停止执行贸易和外汇平衡的要求；
●消除并停止执行本地化要求；
●拒绝执行强加这些要求的合同，以及
●与技术或其它的技术诀窍转让相关的法律或条款，只有在它们与世贸组织
关于保护知识产权和与贸易相关的准则的协定一致的情况下，才强制或执行。
这些条款也将保护美国公司免受强制的技术转让，而且中国还同意，在加入
后，它将不再以下列条件限制投资审批、进口许可证，或其它性能要求的进口审
批程序，这些将包括：
●本地化的要求；
●抵销关税；
●技术转让，或
●要求在中国开展研究与发展。
这些是重要的承诺，它们在解决在中国投资的价码和条件等问题，以及政府
在本应是商业的决策中的问题中，向前迈进了一大步。
B．反倾销和反补贴方法
第二，对于不公平贸易行为，包括倾销和补贴，协议将保证美国公司和工人
将受到强大的保护。
对此，美国和中国已经达成一致意见，即我们将在今后的案例中继续维持目
前的反倾销方法（把中国作为非市场经济国家）。不仅如此，当我们对中国应用
抵销关税法时，仍可在确定和衡量任何可能存在的补贴时把中国经济的特殊性质
考虑进去。尽管这些条款的有效期仍在讨论中，达成实质性的协议将为美国的工
业提供必要的保证，使它们能有效抵制不公平的进口贸易。
这些条款既考虑了中国正在进行的改革，也考虑了在反倾销和抵销关税法下
作出必要决定时可能存在的困难。
C．视产品而定的特别保护
第三，协议确保美国国内企业针对不可预见的进口激增时将得到强有力的保
护。
为此，视产品而定的特别保护条款建立起了一个特殊的机制，以应付可能给
美国工业带来或有危险带来市场混乱的进口激增。中国是美国市场开放的主要出
口受益国。这一机制是在其它世贸组织保护条款之外的另一机制，与世贸组织所
允许的传统保护条款不同：
——它使得中国能够通过自愿限制等方法，解决对美进口明显造成（对美国
的）物质损害；
——它使得美国能够在比世贸组织保护协议更低的标准上实施单边限制。
虽然这一条款的期限还在讨论中，这一保护条款将提供迅速而有效的方法防
止有害的进口激增。
D．国有和国资企业
第四、这一条款允许我们解决中国政府在经济活动中格外高的参与的问题。
国有和国资企业在中国经济中所起的作用比其他任何主要经济体都大。作为
进入世贸组织的条件之一，中国应确保这些企业在商业基础上运行。而且，我们
需要确保能对这些企业有效地应用世贸组织条款。
中国已同意它将保证国有和国资企业将：
——完全出于商业考虑进行买卖，如价格、质量、可取得性与可推销性；
——保证美国企业能在不带有歧视的条件下参与买卖竞争。
中国已经同意将不干涉商业决策（无论直接还是间接），除非是以与世贸组
织一致的方式。
考虑到对国有和国资企业应用世贸组织规则，我们已经用不同方式申明这些
企业应遵守世贸组织纪律。
——国有和国资企业采购货物或服务不是政府采购，因而必须服从世贸组织
规则。
——我们已经在世贸组织关于补贴和抵销关税措施协议中明确了国有和国资
企业的地位。这将有助于保证我们在相应的场合下能有效地对这些企业应用我们
的贸易法。
E．结论
这些条款将保证美国工人和公司能充分利用美国法律和世贸组织规则与中国
打交道。尽管达成所有这些规则问题的协议，还很多有待完成的，无论双边还是
多边，但中国对这些重要协议和工作组条款的承诺，将是其加入世贸组织过程中
的重要一步。
（杭新译）
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